Regulaciones
FINRA enables investors and firms to participate in the market with confidence by safeguarding its integrity. We deploy deep expertise, leading technology and extensive market intelligence to serve as the first line of oversight for the brokerage industry – all at no cost to taxpayers.
Go to your state securities regulator to do additional research on brokers and investment advisers. BrokerCheck does not have information regarding civil litigation not involving investments, civil protective orders, criminal matters unless they are felonies, or misdemeanors that are investment-related or involve theft or a “breach of trust.”
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The SEC’s focus on Main Street investors reflects the fact that American households own $38 trillion worth of equities — more than 59 percent of the U.S. equity market — either directly or indirectly through mutual funds, retirement accounts and other investments.
VSI Securities, Inc.
Divulgaciones de Enrutamiento conforme a la Regla 606 del Reglamento NMS de la SEC
La Regla 606 del Reglamento NMS de la SEC requiere que los corredores de valores (broker-dealers) que reciban órdenes de clientes no dirigidas divulguen públicamente, de manera trimestral, los principales centros de ejecución a los que se enrutan dichas órdenes para su ejecución. Los corredores de valores también deben divulgar los aspectos materiales de cualquier relación que mantengan con esos centros de ejecución.
VSI Securities, Inc. es un broker-dealer introductorio de divulgación completa. No ejecutamos ni enrutamos órdenes directamente. Todas las órdenes de renta variable (equity) y opciones que recibimos de los clientes se envían a nuestra firma de compensación, Pershing LLC, la cual es responsable del enrutamiento de órdenes, ejecución, comparación, asignación, compensación y liquidación. All equity and options orders we receive from customers are sent to our clearing firm, Pershing LLC, which is responsible for order routing, execution, comparison, allocation, clearance, and settlement.
VSI Securities adopta por referencia los informes de la Regla 606(a) preparados y publicados por Pershing LLC.
Para ver los informes trimestrales más recientes de la Regla 606 sobre las órdenes enrutadas por Pershing LLC en nombre de los clientes de VSI Securities:
En el cuadro de búsqueda en la parte superior de la página, escriba “Pershing LLC” y presione enviar. “Pershing LLC” and submit.
Los informes se actualizan trimestralmente y permanecen disponibles durante al menos tres años sin ningún cargo.
VSI Securities, Inc. no recibe pago por flujo de órdenes de ningún centro de mercado ni corredor de valores para órdenes de renta variable u opciones.
Para preguntas sobre nuestras prácticas de enrutamiento de órdenes, por favor contáctenos en:
compliance@vsisecurities.com o al +1 (305) 372-2446.
Última actualización: Mayo 2026
Securities Investor Protection Corporation. Malicious actors may attempt to impersonate SIPC employees in fraudulent e-mails.
Pershing provides the resources and solutions that financial services firms, institutional investors, managers and advisors need to succeed.